📋Interactive brokers заплатит штраф за нарушение американских санкций в размере почти $12 млн по соглашению с OFAC

@usstocksnews | YouTube | VK Видео | Чат

Компания оказывала услуги клиентам с фактическим местонахождением в Иране, Сирии, в Крыму и на Кубе, хотя клиенты указывали другую неподсанкционную юрисдикцию как свое резидентство.

Фактическое пребывание на подсанкционных территориях было выявлено компанией через IP, интернет-поиск и тд.

Компания осуществляла вывод денег в подсанкционные российские банки, полагая, что лицензия на завершение транзакций с этими банками подобное разрешала.

Компания давала доступ к бумагам китайского ВПК, которые были под санкциями.

Компания не выполняла запрет на новые инвестиции в РФ, так как закрыла маржинальное кредитование не всем клиентам в РФ (некоторые успели им воспользоваться после введения запрета).

Компания давала доступ к бумагам, которые были под санкциями.

Компания предоставляла услуги и разрешала вывод средств подсанкционным лицам в рамках пакета санкций против Венесуэлы, Сирии.

https://ofac.treasury.gov/media/934501/download?inline

#ibkr

Для обсуждения переходи в чат t.me/USstocksnews_chat